Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

ЦБ установил порядок уведомления о назначении на должность ответственного лица по ПОД/ФТ

« Назад

ЦБ установил порядок уведомления о назначении на должность ответственного лица по ПОД/ФТ 21.03.2018 00:15

Минюст зарегистрировал Указание ЦБ №4662 от 25.12.2017 г. "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации".

Нормативным актом среди прочего установлен порядок направления в Банк России уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (руководителя структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) в страховой организации, пенсионном фонде, управляющей компании или микрофинансовой компании.

Определены формы уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) такого лица, а также перечни прилагаемых к ним документов и сведений.

Утвержден порядок оценки Банком России соответствия  специального должностного лица некредитной финансовой организации и специального должностного лица кредитной организации.

Таким образом организациям при направлении в Банк России сведений об ответственном лице по ПОД/ФТ необходимо будет придерживаться установленным нормативным требованиям. Возможно, потребуется корректировка ПВК по ПОД/ФТ организаций, которым адресованы новые требований.

Отметим, что ЦБ нередко ранее выявлял у подназорных организаций в качестве нарушения факты не уведомлений о назначении сотрудников на должности ответственных по ПОД/ФТ. С принятием нового нормативного акта, регулирующего эту обязанность, нам представляется, что контроль в этой сфере будет ужесточен.

Нормативный акт вступает в силу 30.03.2018 г.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
15.08.19
Банк России начал проверки НФО, сдавших в апреле 2019 г. ФЭС о проверках клиентов с нарушением сроков из-за сбоев в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
15.08.19
Вышло новое видео об операциях обязательного контроля
15.08.19
Федеральный закон от 02.08.2019 №271-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" вносит существенные корректировки в ФЗ №115 от 07.08.2001 г.
09.08.19
Помощник прокурора ультимативно затребовал от организации представления документов по ПОД/ФТ, ведение которых законодательством не предусмотрено
08.08.19

Страховым компаниям разрешили проводить упрощенную идентификацию клиентов, а также поручать банкам проведение полной и упрощенной процедуры идентификации

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru