Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Организации получили запросы от надзорных органов

« Назад

Организации получили запросы от надзорных органов 30.01.2020 15:08

На страницах нашего издания уже не раз поднимался вопрос о том, что каждую новую редакцию перечня Росфинмониторинга необходимо использовать для проведения сверок клиентов, проведение которых не влечет за собой обязанности по отправке отчетности в Росфинмониторинг об их результатах. Однако, не реже одного раза в три месяца необходимо проводить уже комплексную проверку клиентов по всем трем перечням Росфинмониторинга и информировать об ее итогах Росфинмониторинг. Эту позицию Банк России изложил в своем Информационном письме еще в феврале 2019 года.

В очередной раз надзор напомнил, что понятия «проверок» и «сверок» клиентов – различны и их надо правильно применять в повседневной работе по ПОД/ФТ.

Так, Управление финансового мониторинга и валютного контроля Южного ГУ Банка России в январе 2020 года направило отдельным субъектам 115-ФЗ запросы (копии запросов имеются в нашем распоряжении) на предоставление следующих сведений и документов:

1. Сведения о проведенных организацией мероприятиях сверки с Перечнями экстремистов, Решениями межведомственной комиссии и перечнем ФРОМУ (в запросе далее упоминается как «сверка») и периодической проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в запросе далее упоминается как «периодическая проверка») за проверяемый период;

2. Копии документов, оформленных в процессе проведенных в рассматриваемом периоде сверок и периодических проверок в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (документы, содержащие факт получения перечней с фиксированием времени и даты их получения; акты/протоколы, содержащие результаты сверок и периодических проверок наличия среди клиентов фигурантов перечней; информацию о примененных в отношении фигурантов мерах);

3. Письменное пояснение об установленном в организации порядке проведения мероприятий сверки и периодической проверки, и порядке информирования о результатах такой проверки Росфинмониторинга.

В запросе были запрошены и иные документы и информация.

К запросу прилагалась табличная форма для заполнения, в которой было предложено отдельно зафиксировать информацию о «сверке с перечнем в оперативном порядке» и отдельно информацию о «периодической проверке совпадения с перечнями (не реже чем 1 раз в 3 месяца)».

Банком России был установлен недельный срок для ответа на запрос о сверках и проверках клиентов.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
01.12.21

Организации могут использовать в целях ПОД/ФТ сведения об адресах, указанных при государственной регистрации в качестве адреса несколькими юридическими лицами, размещаемые на официальном сайте ФНС России в сети «Интернет»

 

01.12.21

В Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга были опубликованы новые формы отчетности ФЭС 1.2

 

20.11.21

В 115 закон внесены новые изменения, упрощающие взаимодействие клиентов с кредитными организациями при размене банкнот и монет, а также при замене поврежденных банкнот и монет

20.11.21

Установлен порядок проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)

19.11.21

Опубликовано Указание Банка России от 05.10.2021 №5965-У

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru