Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Организации получили запросы от надзорных органов

« Назад

Организации получили запросы от надзорных органов 30.01.2020 15:08

На страницах нашего издания уже не раз поднимался вопрос о том, что каждую новую редакцию перечня Росфинмониторинга необходимо использовать для проведения сверок клиентов, проведение которых не влечет за собой обязанности по отправке отчетности в Росфинмониторинг об их результатах. Однако, не реже одного раза в три месяца необходимо проводить уже комплексную проверку клиентов по всем трем перечням Росфинмониторинга и информировать об ее итогах Росфинмониторинг. Эту позицию Банк России изложил в своем Информационном письме еще в феврале 2019 года.

В очередной раз надзор напомнил, что понятия «проверок» и «сверок» клиентов – различны и их надо правильно применять в повседневной работе по ПОД/ФТ.

Так, Управление финансового мониторинга и валютного контроля Южного ГУ Банка России в январе 2020 года направило отдельным субъектам 115-ФЗ запросы (копии запросов имеются в нашем распоряжении) на предоставление следующих сведений и документов:

1. Сведения о проведенных организацией мероприятиях сверки с Перечнями экстремистов, Решениями межведомственной комиссии и перечнем ФРОМУ (в запросе далее упоминается как «сверка») и периодической проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в запросе далее упоминается как «периодическая проверка») за проверяемый период;

2. Копии документов, оформленных в процессе проведенных в рассматриваемом периоде сверок и периодических проверок в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (документы, содержащие факт получения перечней с фиксированием времени и даты их получения; акты/протоколы, содержащие результаты сверок и периодических проверок наличия среди клиентов фигурантов перечней; информацию о примененных в отношении фигурантов мерах);

3. Письменное пояснение об установленном в организации порядке проведения мероприятий сверки и периодической проверки, и порядке информирования о результатах такой проверки Росфинмониторинга.

В запросе были запрошены и иные документы и информация.

К запросу прилагалась табличная форма для заполнения, в которой было предложено отдельно зафиксировать информацию о «сверке с перечнем в оперативном порядке» и отдельно информацию о «периодической проверке совпадения с перечнями (не реже чем 1 раз в 3 месяца)».

Банком России был установлен недельный срок для ответа на запрос о сверках и проверках клиентов.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

06.04.25

Банк России опубликовал рекомендации по выявлению бенефициарных владельцев клиентов и публичных должностных лиц

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru