Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Прокуратура требует наказать ломбард, у которого нет нарушений по ПОД/ФТ

« Назад

Прокуратура требует наказать ломбард, у которого нет нарушений по ПОД/ФТ 07.03.2019 17:29

Одна из районных прокуратур Санкт-Петербурга в конце февраля 2019 года проверила деятельность ломбарда и нашла нарушения в его правилах внутреннего контроля. По итогам проверки было вынесено Представление об устранении нарушений, в котором требовалось устранить нарушения и наказать виновных лиц.

Казалось бы, была проведена рядовая для прокуратуры проверка, однако, полагаем, что ее итоги могут сильно ударить по имиджу надзорного органа. Дело в том, что  Правила внутреннего контроля ломбарда были оценены сотрудниками на их соответствие нормам Постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", которое не распространяет свое действие на ломбарды, о чем прямо сказано в п. 1 этого нормативного акта.

Ломбарды при разработке правил внутреннего контроля руководствуются Положением о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 15.12.2014 N 445-П).

Нормативный акт Банка России прокуратура при проверке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ ломбарда не использовала.

Таким образом, прокуратура при проверке правил внутреннего контроля применяла неверный нормативный акт и нашла якобы нарушения, которых в действительности не было в деятельности ломбарда.

Ломбард написал возражения на итоги проверки. Надеемся, что они будут услышаны надзорным органом, сотрудники прокуратуры признают свои ошибки и снимут свои претензии с ломбарда.


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
24.05.19

Роль Росфинмониторинга заключается только в ведении перечня. Ведомство никому ничего не замораживает, не удерживает ничьих денег и тем более не «прокручивает» их с целью собственного обогащения, как думают некоторые

23.05.19

Организации и предпринимателей - субъектов 115 закона ждут значительная корректировка перечня операций обязательного контроля и послабления по ПОД/ФТ/ФРОМУ

23.05.19
Вступление в силу новых изменений в 115 закон закроет для риелторов любые лазейки для уклонения от обязанности исполнения норм «антиотмывочного» законодательства
22.05.19
Вестник финансового мониторинга рассказал о нескольких типовых ошибок при заполнении отчетности в Росфинмониторинг некредитными финансовыми организациями.
22.05.19
Несоблюдение НФО форм уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ становится причиной вынесения предписаний
Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru