Новости законодательства и события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ (18+) (свидетельство Роскомнадзора о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 67962 от 13.12.2016)
Подписаться на новости

Росфинмониторинг понизил оценки за ведение кабинета

« Назад

Росфинмониторинг понизил оценки за ведение кабинета 24.01.2023 20:53

Росфинмониторинг обновил риск-оценки в личных кабинетах отдельных субъектов 115-ФЗ. Так, например, организации и предприниматели ювелирного сектора, зайдя в личные кабинеты 24 января 2023 года,  с удивлением обнаружили, что их оценки стали хуже. Аналогичную картину в личных кабинетах могли наблюдать также и представители игорного сектора

Однако, изучив состав показателей, влияющих на риск-оценки, пользователи отдельных личных кабинетов могли прийти к выводу о возможном техническом сбое и необоснованности выставления оценок.

news24012023-3

Так, например, в ряде личных кабинетов были зафиксированы сведения о «Неиспользовании актуального Перечня РОМУ» и «Неиспользовании актуального Списка МВК». При этом указанные перечни и списки были своевременно скачаны.

news24012023-5

Несоответствующим реальному положению дел в ряде личных кабинетов стал показатель «Прохождение тестирование». Так, было отмечено, что «Тестирование не пройдено» или «Тестирование пройдено. Результат менее 20%!», однако пользователями личных кабинетов по факту тестирование было пройдено еще несколько лет назад, причем с отличным результатом.

news24012023-4

У субъектов 115-ФЗ появился также новый показатель, влияющий на уровень риска: «Повышение уровня знаний СДЛ», в котором было отмечено, что «сведения, подтверждающие повышение уровня знаний специального должностного лица, не представлены». Между тем, никакого нового раздела для представления сведений о повышении уровня знаний СДЛ у них не появилось.

news24012023-6

Кроме того, обращает на себя внимание и динамика интегральной оценки: на графике видно как уровень риска плавно изменяется с низкого на средний, а потом резко снова уходит в низкий сектор.

news24012023-2

В личных кабинетах иных субъектов 115-ФЗ (агентств недвижимости, лизинговых компаний и операторов по приему платежей) вышеуказанных аномалий и проблем зафиксировано не было.

Не исключено, что в настоящее время в личных кабинетах идут отладочные работы, что и могло стать причиной занижения оценок.

Некоторые субъекты 115-ФЗ не на шутку расстроились и даже запаниковали из-за сложившей ситуации, ведь упорно ходят слухи о том, что если оценка изменилась, значит якобы скоро придут административные органы с проверкой. Хотим успокоить наших читателей: повода для паники нет. Да, конечно, риск оценка влияет на проведение проверок, но влияние оказывает незначительное. Так, можно годами иметь низкий уровень риска в личном кабинете и все равно попасть на проверку. И наоборот, организации и предприниматели с повышенными уровнями риска в личном кабинете ни на какие проверки не попадают вообще. Ведь при планировании проверочных мероприятий оценивается на формальное ведение личного кабинета, а возможное реальное положение дел в организации. Нередко бывает так, что "отличные" оценки являются результатом накрутки показателей в личном кабинете. А "повышенные риски" всего лишь следствие неучастия организации или предпринимателя в необязательных и непредусмотренных законом сервисах "добровольного сотрудничества" с Росфинмониторингом.

Павел Смыслов


Комментарии


Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Авторизация
Введите Ваш логин или e-mail:

Пароль:
запомнить

Свежие новости
07.05.25

Банк России опубликовал проект нормативного акта в сфере ПОД/ФТ для операторов по приему платежей

24.04.25

Изменен состав операций, подлежащих обязательному контролю со стороны кредитных организаций

24.04.25

Операции по получению денежных средств специализированной некоммерческой организацией, которая осуществляет деятельность, направленную на обеспечение проведения капитального ремонта общего имущества в многоквартирных домах, выведены из состава операций, подлежащих обязательному контролю

11.04.25

Росфинмониторингом подготовлен проект приказа «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. №175»

08.04.25

18 апреля вступит в силу Федеральный закон от 07.04.2025 №67-ФЗ

Хотите получать регулярную рассылку Вестника?
Индекс цитирования. Рейтинг@Mail.ru